| 公司發(fā)展概況
上海立信投資咨詢有限公司全國排名前列的評估咨詢平臺——上海立信資產(chǎn)評估有限公司旗下成員，該公司集企事業(yè)單位投資咨詢、管理咨詢、現(xiàn)場盡職調(diào)查及績效評價于一體的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)。公司成立十余年來持續(xù)秉承“發(fā)現(xiàn)價值，揭示價值，創(chuàng)造價值，實現(xiàn)價值”理念，立志于輔助各企事業(yè)單位的發(fā)展，通過提供現(xiàn)代企業(yè)整體能力的專業(yè)服務(wù)，創(chuàng)造并共享資本價值。迄今為止，立信投資咨詢團(tuán)隊成員已先后為國內(nèi)數(shù)十家大型企業(yè)提供過企業(yè)重組改制、上市培育、企業(yè)并購和投融資等資本策略類與企業(yè)戰(zhàn)略管理方面的系統(tǒng)解決方案服務(wù)，為數(shù)百家企業(yè)提供過咨詢幫助，為數(shù)十家企業(yè)提供過商業(yè)征信調(diào)查，為上百家企事業(yè)單位提供過績效評價等業(yè)務(wù)。立信投資咨詢的服務(wù)價值已被客戶實踐所驗證。
| 公司業(yè)務(wù)范圍
1、投資咨詢：為客戶提供其投資項目的工程、經(jīng)濟(jì)、法律、會計、運(yùn)營及資金籌措等諸多方面的咨詢建議。
2、管理咨詢：通過對企業(yè)自身、行業(yè)、市場、地區(qū)等多因素進(jìn)行綜合分析，為企業(yè)提供包括營銷方案、物流控制、資金分布、生產(chǎn)周期、人力資源、績效評價在內(nèi)的全方位管理咨詢服務(wù)。
3、現(xiàn)場盡職調(diào)查：接受客戶委托，去往目標(biāo)公司實地進(jìn)行現(xiàn)場盡職調(diào)查，協(xié)助委托方第一時間取得目標(biāo)公司全面、真實的客戶資料、銀流、物流詳細(xì)情況，為審批端提供及時、真實、有效的客戶信息參考，為委托方縮減大量人力、時間成本支出。
4、企業(yè)績效評價：以企業(yè)法人作為具體評價對象，對企業(yè)的盈利能力、資產(chǎn)質(zhì)量、債務(wù)風(fēng)險和經(jīng)營增長等方面進(jìn)行客觀公正評價。
5、財政支出績效評價：運(yùn)用科學(xué)、規(guī)范的評價方法，按照一定的指標(biāo)體系和評價標(biāo)準(zhǔn)，對財政支出行為過程及其結(jié)果的合理性、有效性進(jìn)行綜合分析和評判。
| 公司內(nèi)部控制制度
完善、科學(xué)的內(nèi)部控制制度是咨詢公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量的根本保障，是其經(jīng)濟(jì)活動取得預(yù)期效果的重要保障。為此，公司根據(jù)國家有關(guān)法規(guī)、文件精神，從實際出發(fā)，結(jié)合公司的特點，制定了人事管理制度、財務(wù)管理制度、執(zhí)業(yè)質(zhì)量控制制度、業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)檔案管理等制度，建立了適合立信自身的內(nèi)部管理控制體系。
財務(wù)人事方面，公司制定了財務(wù)人事部規(guī)章制度，明確了公司財務(wù)人員、人事管理人員的工作內(nèi)容與職責(zé)。
項目管理流程是公司項目管理的基礎(chǔ)，也是公司項目風(fēng)險控制和提高咨詢質(zhì)量的關(guān)鍵。為增強(qiáng)公司咨詢專業(yè)人員的質(zhì)量意識，明確自身責(zé)任，嚴(yán)格執(zhí)行咨詢操作規(guī)范，確保咨詢項目質(zhì)量，公司制定了《咨詢業(yè)務(wù)管理制度》。該制度從咨詢項目業(yè)務(wù)洽談、合同簽訂開始至咨詢報告書完成，資料歸檔及后繼服務(wù)為止全過程的工作質(zhì)量進(jìn)行管理，在實際工作中，公司所有的咨詢?nèi)藛T，包括注冊咨詢師和咨詢助理，都能嚴(yán)格按照該制度執(zhí)行。
為了有效地防范咨詢風(fēng)險，公司管理制度中對項目風(fēng)險防范做了嚴(yán)格的規(guī)定。項目人員在項目承接前、項目進(jìn)行中以及項目即將完成時，或咨詢?nèi)藛T的獨(dú)立性受到干擾等其他情況下都應(yīng)當(dāng)做好風(fēng)險防范工作，以有效規(guī)避咨詢風(fēng)險。公司除嚴(yán)格按照上級主管部門的要求提取風(fēng)險基金外，還購買了執(zhí)業(yè)責(zé)任保險。
| 公司典型案例
1、 某集團(tuán)公司綜合盡職調(diào)查項目
受某集團(tuán)公司委托，我公司對該公司的資產(chǎn)狀況及經(jīng)營狀況開展盡職調(diào)查。承接該項目之后，項目組成員制定了詳細(xì)的盡職調(diào)查提綱、與委托方專業(yè)人員密切交流確認(rèn)客戶需求、為資產(chǎn)占有方布置工作，提交資料清單，回答資產(chǎn)占有方疑問、與委托方、資產(chǎn)占有方共同制定時間進(jìn)度表等。在現(xiàn)場工作中，公司專業(yè)人員嚴(yán)格按照調(diào)查程序及方法，并根據(jù)企業(yè)特點，多次放棄節(jié)假日進(jìn)行存貨清查盤點工作。在現(xiàn)場清查過程中與委托方積極溝通，及時將工作進(jìn)度及調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行匯報，并不斷調(diào)整調(diào)查重點。目前，該項目即將完成。公司服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)態(tài)度得到委托方的一致好評。
2、 某集團(tuán)公司管理咨詢項目
某公司是國內(nèi)一家知名的貿(mào)易集團(tuán)公司，公司為進(jìn)一步增強(qiáng)競爭力，規(guī)范內(nèi)部管理，為其引進(jìn)戰(zhàn)略投資伙伴打下基礎(chǔ)，特委托我公司對其進(jìn)行盡職調(diào)查，并出具管理咨詢報告。通過近半個月的訪談、調(diào)研、查閱資料等方式，公司對該公司內(nèi)部管理機(jī)制、人力資源管理體系、經(jīng)營業(yè)務(wù)及運(yùn)營情況、財務(wù)狀況、稅務(wù)風(fēng)險、品牌管理及戰(zhàn)略規(guī)劃的現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)查、分析，并提出相對完善的建議，出具了相關(guān)管理咨詢報告。為進(jìn)一步鞏固咨詢成果，根據(jù)該公司的要求，我公司還根據(jù)該公司的實際情況，為該公司設(shè)計了一套包含法人治理結(jié)構(gòu)基本制度、內(nèi)部行政管理制度、財務(wù)管理制度、銷售與市場管理制度、物流成本管理制度等在內(nèi)的管理制度體系，得到了卡斯特高層的好評。也積累了公司完成咨詢性項目的經(jīng)驗。
3、 某集團(tuán)公司BT項目資產(chǎn)證券化項目
受某集團(tuán)公司委托，我公司其擬將持有的12個BT項目回購款債權(quán)作為基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)融資。由于該業(yè)務(wù)類型比較新穎，除了常規(guī)的對該回購債券的資產(chǎn)規(guī)模進(jìn)行評估外，同時還需對未來利率的走勢進(jìn)行評估值的壓力測試。在該工作的開展過程中，我們需要從宏觀經(jīng)濟(jì)面對未來利率的變化對折現(xiàn)率的影響，同時從微觀層面對公司自身的信用狀況對折現(xiàn)率的影響，最終綜合多方面因素對委估資產(chǎn)證券化的規(guī)模進(jìn)行評估。另一方面，需模擬未來市場利率變化的可能性，完成壓力測算結(jié)論。整個項目報送證監(jiān)會歷時一年的時間，最終客戶拿到了證監(jiān)會的批文。在項目執(zhí)行過程中，我公司出色地順利完成該項目，出具的評估報告得到了委托方及被評估公司的好評。
4、 財政支出績效評價項目
績效評價是指財政部門和預(yù)算部門（單位）根據(jù)設(shè)定的績效目標(biāo)，聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)運(yùn)用科學(xué)、合理的績效評價指標(biāo)、評價標(biāo)準(zhǔn)和評價方法，對財政支出的經(jīng)濟(jì)性、效率性和效益性進(jìn)行客觀、公正的評價。為此，財政部相繼頒發(fā)了相關(guān)規(guī)定，上海市財政局專門成立績效評價處且出臺相關(guān)規(guī)范性文件，為績效評價工作的開展奠定了法律基礎(chǔ)和組織保障。近年來，我公司每年受上海市財政局、各區(qū)財政局及各預(yù)算單位委托，負(fù)責(zé)數(shù)十項財政支出績效評價項目，其評價結(jié)果得到委托方的一直好評。
